Een zwarte zwaan, binnen de gelijknamige theorie, is een metafoor die verwijst naar de opeenvolging van een gebeurtenis met grote sociaaleconomische impact, onvoorspelbaar of onverwacht voor de samenleving.
Een zwarte zwaan is met andere woorden een metafoor die een verklaring probeert te geven voor de opeenvolging van een onvoorspelbare en onverwachte gebeurtenis voor de samenleving. Dit feit heeft bovendien de neiging om grote relevantie en impact te hebben voor sociaal-economische actoren. Zodra de gebeurtenis voorbij is, wordt deze achteraf geanalyseerd, in een poging de gebeurtenissen te vinden die ertoe hebben geleid.
De theorie van de zwarte zwaan werd gepopulariseerd door de Libanese econoom Nassim Nicholas Taleb, die zijn werk "The Black Swan" publiceerde en het concept ontwikkelde.
Het doel van Taleb met deze theorie was om de beperkte kennis die mensen bezitten te verklaren. Evenals het onvermogen hiervan om te anticiperen op gebeurtenissen die zich in de geschiedenis hebben voorgedaan.
Waar komt de naam "zwarte zwaan" vandaan?
Dat de theorie "zwarte zwaan" wordt genoemd, heeft een meer dan redelijke verklaring. Vroeger, in Europa, was het bestaan van zwarte zwanen op de planeet onbekend. Voor West-Europeanen waren zwanen tot de 18e eeuw wit en het bestaan van zwarte zwanen werd door niemand bewezen.
In de 17e eeuw, inheems in Australië, arriveerde echter een nieuwe soort zwaan in Europa. Een zwarte zwaan die niemand eerder op Europees grondgebied had gezien. Dit was nogal een schok voor de Europese burgers, die zelfs deelnamen aan verhitte debatten waarin een grote controverse ontstond door het bestaan van het dier.
Zo ontstond de theorie van Nassim Nicholas Taleb. Want net als de West-Europeanen van de achttiende eeuw is kennis van de samenleving volgens Taleb beperkt. Hierdoor ontstaan scenario's die, hoeveel wetenschap en kennis ook zijn ontwikkeld, een mysterie blijven voor de samenleving. Zo noemde Taleb het een 'zwarte zwaan'. En is dat, zoals in de achttiende eeuw met zwanen, veel onverwachte gebeurtenissen blijven plaatsvinden, zonder verklaring die ze ondersteunt.
Wat wordt beschouwd als een zwarte zwaan?
Om een evenement als een zwarte zwaan te beschouwen, definieert Taleb een reeks scenario's die het concept typeren. Dat wil zeggen, een reeks scenario's die een gebeurtenis zoals die waarnaar we in het artikel verwijzen, proberen te onderscheiden van een waarschijnlijk onverwachte gebeurtenis.
Een zwarte zwaan wordt dus beschouwd als die gebeurtenissen die aan de volgende kenmerken voldoen:
- Laat het evenement een grote impact hebben. Met andere woorden, dat het evenement een grote impact heeft op sociaal-economische actoren.
- Dat de gebeurtenis hoogst onwaarschijnlijk is. In die zin is er geen besef dat de gebeurtenis zou kunnen plaatsvinden.
- Achteraf wordt het gerationaliseerd. Dat wil zeggen, alsof de gebeurtenis had kunnen worden voorzien.
Als het evenement aan deze drie criteria voldoet, hebben we volgens Taleb te maken met een duidelijk voorbeeld van een zwaan.
Een goedkope zwarte zwaan
Voor Taleb, als econoom en als denker, is de zwarte zwaan een gegeven dat volledig geëxtrapoleerd kan worden naar de economie. In die zin is de auteur zelf van mening dat in de economie het fenomeen en de theorie een grotere rol spelen. Voor Taleb hebben de zwarte zwanen in de economie zo'n grote impact gehad dat ze de investeringspatronen van kortetermijninvesteerders hebben veranderd en de evolutie van de markten hebben veranderd.
Als Taleb in zijn boek verwijst naar zwarte zwanen in de economie, legt hij uit wat hun effecten zijn op markten. Voor Taleb kunnen zeer onwaarschijnlijke gebeurtenissen voor analisten plaatsvinden en verwoestende gevolgen hebben. Gebeurtenissen die beleggers niet gewend zijn en niet worden beschermd. Om deze reden, wanneer ze zich voordoen, hebben ze de neiging om afleveringen van massahysterie op de financiële markten te veroorzaken.
Hoe vecht je tegen een zwarte zwaan?
In het idee van Taleb kan niemand voor een zwarte zwaan komen. Precies, zoals de auteur zelf definieert, moet een zwarte zwaan, om zo te worden beschouwd, onvoorspelbaar zijn voor de samenleving. Om deze reden is het voorspellen van een zwarte zwaan, zoals Taleb zegt, onmogelijk voor de samenleving, aangezien dit geen zwarte zwaan zou zijn, maar een andere naam zou aannemen.
Zo zegt Taleb in zijn theorie dat het niet de bedoeling is om zwarte zwanen te identificeren, omdat de beperkingen van onze kennis ons ervan weerhouden om het te detecteren. We kunnen echter onze geest ontwikkelen om niet in massahysterie te vervallen wanneer zich onverwachte situaties voordoen, want onverwachte situaties kunnen ook aanleiding geven tot goede reflecties. Het idee van Taleb is om van elke zwarte zwaan te profiteren om conclusies te trekken die ons helpen onze geest en kennis te versterken.
Taleb is ook van mening dat de wiskundige en statistische modellen behoorlijk gebrekkig zijn, dus investeerders vertrouwen alles aan die modellen en als ze falen, exploderen ze in massahysterie. Als we onze geest echter zo bouwen dat we een zwarte zwaan zorgvuldig kunnen analyseren, kan dit ons grote voordelen opleveren, zowel menselijk als economisch.
Daarnaast stelt Taleb voor om strategieën te gebruiken waarbij wanneer we falen de impact beperkt is en het voordeel onbeperkt, en niet andersom.
Voorbeelden van zwarte zwaan in de geschiedenis
Door de geschiedenis heen, ondanks dat de theorie later is ontwikkeld, zijn er verschillende gebeurtenissen geïdentificeerd die als een zwarte zwaan zijn beschouwd. Even divers als schokkend, maar die gevolgen hebben gehad in onze samenleving en de geschiedenis in zijn gegaan.
Dus, onder de grote zwarte zwanen die de geschiedenis hebben geschokt, kunnen we het volgende benadrukken:
- De aanslag van 9/11 (Twin Towers), in New York City.
- Het zinken van de Titanic.
- De crash van 1987.
- De Eerste Wereldoorlog.
Al deze gebeurtenissen zijn gebeurtenissen die hun sporen in de geschiedenis hebben achtergelaten. Omdat niemand ze echter had kunnen voorzien, worden ze als zwarte zwanen beschouwd. Welnu, ondanks dat we ze niet hebben voorzien, hebben ze allemaal gevolgen nagelaten waardoor we als samenleving leren en verbeteren.
