Beleggingsdienstverlener (ESI)

Een beleggingsdienstverlener (ESI's) is elke entiteit die in Spanje gemachtigd is om activiteiten en diensten op de effectenmarkten te ontwikkelen.

Allereerst moet er rekening mee worden gehouden dat de "ESI's" niet de enige zijn die bevoegd zijn om beleggingsdiensten te verlenen. Kredietinstellingen die over de vergunning van de Bank van Spanje beschikken, mogen ze ook uitlenen.

Beleggingsondernemingen zijn geboren met het doel een gespecialiseerde dienst aan te bieden. Ze proberen in principe een alternatief te zijn voor kredietinstellingen met betrekking tot bepaalde beleggingsdiensten. Om een ​​ESI te machtigen om beleggingsdiensten te verlenen, is het bovendien wettelijk vereist dat de uitvoerende leden de professionele integriteit in de sector hebben erkend. Om deze reden is de specialisatiegraad van dit type bedrijf meestal vrij hoog.

De National Securities Market Commission (CNMV) is de bevoegde toezichthoudende instantie die deze diensten autoriseert voor het aantrekken, beheren en beleggen van fondsen van derden.

Toezicht op investeringsdiensten in Spanje

Volgens de regelgeving houdt de CNMV toezicht op alle entiteiten die bevoegd zijn om beleggingsdiensten te verlenen:

Klaar om te investeren in de markten?

Een van de grootste brokers ter wereld, eToro, heeft beleggen op de financiële markten toegankelijker gemaakt. Nu kan iedereen in aandelen beleggen of fracties van aandelen kopen met 0% commissie. Begin nu met beleggen met een aanbetaling van slechts $ 200. Onthoud dat het belangrijk is om te trainen om te investeren, maar tegenwoordig kan natuurlijk iedereen het.

Uw kapitaal is in gevaar. Er kunnen andere kosten van toepassing zijn. Ga voor meer informatie naar stocks.eToro.com

• Beleggingsdienstverleners
  • Effectenmaatschappij (SV)
  • Stockbureau (AV)
  • Portefeuillebeheermaatschappij (SGC)
• Beheermaatschappijen van instellingen voor collectieve belegging (SGIIC)
• Nationale kredietinstellingen (beleggingsdienstverleners)
• Buitenlandse kredietinstellingen (gemachtigd om in Spanje te opereren)

Daarnaast kan de belegger in de officiële CNMV-administratie controleren welke entiteiten werkelijk geautoriseerd zijn. In het geval van kredietinstellingen moet de belegger zich wenden tot de officiële gegevens van de Bank van Spanje.

Juridisch gezien worden EAF's (financiële adviesbureaus) niet in aanmerking genomen binnen dit regelgevend kader met betrekking tot "beleggingsdiensten".

Soorten beleggingsdienstenbedrijven in Spanje

Het volgende is geregeld in de Wet op de effectenmarkten en in KB 217/2008 van 15 februari betreffende het wettelijk regime van beleggingsdiensten:

• Effectenmaatschappij (SV): Ze zijn gelegitimeerd om allerlei beleggingsdiensten aan te bieden, zowel voor anderen als voor henzelf.
• Stockbureau (AV): Ze zijn alleen geautoriseerd om te werken voor het account van iemand anders.
• Portefeuillebeheermaatschappij (SGC): De functies zijn beperkt tot het discretionair beheer en advies van beleggingsportefeuilles.

Activiteiten en diensten geleverd door bedrijven voor beleggingsdiensten