Naleving van regelgeving of nakoming het is een taak van de bedrijven om ervoor te zorgen dat de voorschriften worden nageleefd en de geldende wetten worden nageleefd. Deze functie is belast met het adviseren, bewaken en bewaken van de risico's van mogelijke juridische inbreuken in het bedrijf.
Naleving van regelgeving streeft naar nauwgezet respect voor de wet en de eigen codes van het bedrijf. Om te voorkomen dat regelgeving wordt overtreden, zorgt een compliance-afdeling ervoor dat criminaliteit binnen het bedrijf wordt voorkomen. Het team voor naleving van de regelgeving moet beleid en procedures ontwerpen die in de dagelijkse bedrijfsvoering van het bedrijf moeten worden nageleefd om strafrechtelijke acties en juridische sancties voor het overtreden van de wet te voorkomen.
Compliance moet deel uitmaken van de cultuur van de organisatie. Het zal niet alleen de verantwoordelijkheid zijn van de leden van het compliance-team, het moet ook worden geïnternaliseerd door de medewerkers van het bedrijf.
Functies voor naleving van regelgeving
Functies voor naleving van regelgeving omvatten:
- Preventie: Vermijd risico's. Mogelijke risico's van niet-naleving van regelgeving worden geïdentificeerd, controles worden gedefinieerd en medewerkers en managers worden getraind in het naleven van regelgeving.
- Detectie: Vind tekortkomingen in nalevingscontroles.
- Verslag doen van: Communiceer permanent naar het senior management over de risico's van niet-naleving van de regels, de tekortkomingen in de detectiesystemen en de voor te stellen corrigerende maatregelen.
De afdeling compliance
De structuur en omvang van de compliance-afdeling zal in verhouding staan tot de omvang, de interne organisatie en de activiteit van het bedrijf. Aan het hoofd van de afdeling moet een verantwoordelijke worden benoemd die onafhankelijk en met gezag handelt.
Het is van belang dat de verantwoordelijkheden van de afdeling duidelijk zijn afgebakend, dat zij over voldoende financiële middelen beschikt en dat het senior management kan worden geïnformeerd over elk geconstateerd risico of geconstateerde niet-naleving.
Anderzijds zal de afdeling compliance verantwoordelijk zijn voor het beheer van de relaties met de toezichthoudende instanties. Dit is heel gebruikelijk in de financiële sector. Het Regulatory Compliance Team moet afstemmen met de toezichthoudende instanties om een open en transparante dialoog te onderhouden en de nakoming van de verworven verbintenissen te garanderen.