De recente arrestaties van degenen die toegang hebben tot gevoelige documentatie benadrukken de bekwaamheid van de autoriteiten in hun strijd tegen buitengewone maar illegale winsten.
We begrijpen bevoorrechte informatie als alle documentatie waartoe alleen bepaalde mensen binnen een bedrijf of organisatie toegang hebben -voor de verantwoordelijkheidspositie die zij daarin innemen- en dat het zijn kenners aanzienlijke economische voordelen kan opleveren. Zo verwijst het misbruik van deze informatie - wat bekend staat als fraude - naar een reeks illegale praktijken van manipulatie en speculatie met betrekking tot waarden en prijzen; Maar als we het bij het financiële gebied houden, betekent dit dat fondsbeheerders, makelaars en senior executives dicht bij de beurs zich volledig hebben gecommitteerd aan het uitvoeren van verdachte individuele of zakelijke manoeuvres om hun persoonlijke winst te vergroten. Of die van zijn naaste medewerkers.
Het laatste voorbeeld waarop we ons kunnen wenden, is zeer recentelijk geweest. Eind vorige maand vijf mensen zijn gearresteerd in China -een journalist van een prestigieuze economische publicatie en vier executives van de grootste Aziatische brokerage, CITIC Securities- na te hebben toegegeven valse informatie op de beurs te hebben verspreid, profiterend van de huidige ineenstorting van de aandelenmarkten van de oostelijke mogendheid, de vertraging van haar economie en het onverwachte devaluatie yuan in augustus. Dit alles heeft volgens het officiële Xinhua-agentschap "grote verliezen voor het land en investeerders" veroorzaakt. Bovendien voegt hetzelfde agentschap toe dat een functionaris bij de Chinese effectentoezichthouder CSRC ook heeft bekend dat hij handel met voorkennis heeft gepleegd, "zijn positie gebruikend om de notering van een bedrijf te stimuleren in ruil voor steekpenningen van miljoenen yuan."
Een ander voorbeeld van het gebruik van frauduleuze informatie is midden in de zomer, toen: verschillende individuen -vijf effectenmakelaars uit de Verenigde Staten en twee Oekraïense hackers- Ze zijn beschuldigd van het inzamelen van $ 30 miljoen door het binnendringen van de computersystemen van bedrijven die informatie publiceren over bedrijfsfusies en overnames. en handelend op Wall Street, vertrouwend op deze documentatie voordat deze openbaar werd gemaakt. Het gaat over, niet meer niet minder, van de meest gewichtige intrige binnen zijn categorie die het Noord-Amerikaanse rechtssysteem heeft bereikt en waarin fraude met financiële en cybernetische waardepapieren en, eveneens, ongeoorloofde associatie om witwassen van geld te bewerkstelligen, worden toegevoegd.
Met name van 2010 tot 2013 hadden computerexperts toegang tot informatie van entiteiten zoals Marketwired, uit Toronto; PR Newswire, New York; en Business Wire, uit San Francisco, voordat het openbaar werd gemaakt om de transacties uit te voeren die hen het meest ten goede zouden komen; in feite verdiende de groep in 2013 $ 1,4 miljoen van Acties van Align Technology uit San Jose, Californië, anticiperend op een persbericht dat de jaaromzet met meer dan 20% was gestegen. Na wat er gebeurde, huurde Business Wire een gespecialiseerd cyberbeveiligingsbedrijf in om zijn systemen te analyseren.
Fraude opgehelderd in Spanje
En wat Spanje betreft, je hoeft niet ver terug in de tijd te gaan om je een zeer controversiële zaak te herinneren. Afgelopen februari hebben de aanklager van het zuidelijke district van New York, Preet Bharara, en de adjunct-directeur die verantwoordelijk is voor het kantoor van de FBI in New York, Diego Rodríguez, twee aanklachten ingediend voor effectenfraude tegen Cedric Cañas -Assistent van de voormalige CEO van Banco Santander, Alfredo Sáenz-, elk van hen gestraft met een maximum van 20 jaar gevangenisstraf.
Het meest merkwaardige is dat Cañas is in ons land vrijgesproken voor het gebruik van voorkennis bij de aankoop van effecten van de Canadese firma Potash, dat wil zeggen, dezelfde operatie die de Verenigde Staten nu veroordelen en dat benadrukt de verschillende strengheid als het gaat om het vervolgen van fraude op de aandelenmarkt van beide landen. De Nationale Rechtbank oordeelde namelijk dat bij deze overname geen gebruik werd gemaakt van bevoorrechte informatie. "Het feit dat beklaagde Cedric Cañas winst heeft gemaakt door met Potash te werken, betekent niet dat zijn gedrag is opgenomen in artikel 285 van het Wetboek van Strafrecht", dat het gebruik van relevante informatie voor de notering van welke soort effecten dan ook straft, aldus aan de Spaanse rechters.
Het is echter moeilijk voor het Noord-Amerikaanse land om de uitlevering van Cañas te bewerkstelligen nadat het al in Spanje is berecht en ondanks het feit dat de officier van justitie en de FBI beschuldigen hem ervan te hebben gewerkt met voorwetenschap die hij bij de bank heeft verkregen en daarmee een winst van $ 917.239 te hebben gemaakt. “Cedric Cañas maakte gebruik van zijn toegang tot relevante niet-openbare informatie om effecten te kopen waarvan hij redelijkerwijs wist dat ze in waarde zouden stijgen na een openbare aankondiging (…) en maakte een winst van bijna een miljoen dollar. In het gezelschap van de FBI zullen we doorgaan met het vervolgen van degenen die illegale buitensporige winsten proberen te verkrijgen met voorkennis ”, zegt Bharara, bekend als de sheriff van Wallstreet.
